中新網廣州4月10日電 (記者 許青青)據廣州市人民政府金融工作辦公室10日消息，廣州10日正式印發出臺《廣州市大力發展投資顧問業態的若干措施》(簡稱“投顧十條”)，從頂層設計、培訓體系、人才建設、申請牌照、機構轉型、落戶支持、金融科技、跨境理財、營造生態、防范風險等十個方面推動支持該市投顧業態發展。
據介紹，近年來，廣州率先啟動建設大灣區跨境理財和資管中心，提出打造以“一城一港一灣”為核心的“廣州資管走廊”等20項重點舉措，先后啟用黃埔、南沙、天河理財資管服務中心，完成三大重點區布局。推動投資顧問業態發展，是廣州建設大灣區跨境理財和資管中心的重要組成部分。
本次印發的“投顧十條”是內地首個支持投顧業態發展的地方政策性文件。其中，在強化頂層設計方面，按照“1+4+N”框架思路推進廣州投顧業態建設，即打造1個投顧培訓學校(廣州投資顧問學院)、4類標桿性投顧機構(指券商類、資管類、獨立型、銀行類等4類標桿性投顧業態機構)、集聚N類產業鏈機構(指獨立投顧機構、投顧服務機構、金融科技公司等)，打造形成廣州投顧產業鏈。
打造投顧培訓高質量體系，建設多層次投顧能力認證體系，先行先試投顧從業人員實操技能培訓與相應資格認證，打造中國版理財規劃師考級認證體系。大力發展投資顧問人才隊伍，將廣州建設成國際投顧人才聚集基地和助推國內財富管理行業轉型升級的先行高地。
鼓勵本地券商、資管、銀行、獨立投顧等金融機構發展投資顧問業務，支持本地金融機構申請國家監管部門審批的投顧牌照，設立獨立投顧管理團隊。引導本地券商、資管、銀行、獨立投顧等重點金融機構加快財富管理轉型工作，推動本土金融機構成為投顧業務發展標桿企業。
支持國內外投資顧問機構、資產管理機構等落戶廣州或設立分支機構。支持境外財富管理機構申請國家監管部門審批的投顧牌照并落戶廣州，與廣州本土金融機構共同建設廣州投顧產業生態。
此外，持續推進金融科技與投顧業務的深度融合發展，推動投顧機構加強行業數據的研究應用。探索將符合跨境理財通試點條件的商業銀行和證券公司納入投顧業務范圍，支持投顧機構向合格投資者提供跨境財富管理服務。(完)