處理事由為“要求公司加強停復牌管理并及時履行信息披露義務”的占比最高，達到25家
隨著我國資本市場的不斷發(fā)展，滬深兩大交易所的角色將愈發(fā)重要。因此，它們在監(jiān)管環(huán)節(jié)中的表現(xiàn)備受各方關注。《證券日報》記者通過滬深交易所的公開信息進行梳理后發(fā)現(xiàn)，截至10月27日，本月兩個交易所已經(jīng)對63家公司采取了監(jiān)管措施。其中，上交所40家，深交所23家。
上交所40家被采取監(jiān)管措施的公司中，收到“監(jiān)管工作函”的有29家，其中，處理事由為“要求公司加強停復牌管理并及時履行信息披露義務”的占比最高，達到25家；另外4家收到“監(jiān)管工作函”的公司，處理事由分別為“要求公司核實有關媒體報道事項并及時履行信息披露義務”、“要求公司補充披露重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的相關重大信息”、“要求公司加強停復牌管理并及時披露重大資產(chǎn)重組預案修訂內(nèi)容”和“要求公司就重組業(yè)績承諾、股東增持承諾及非公開發(fā)行股票等事項相關問題履行信息披露義務”。
值得關注的是，在10月份上交所開出的“監(jiān)管關注函”中，佳都科技因為“高送轉(zhuǎn)”懸而不決，公司董事長受到了監(jiān)管關注。
市場人士表示，滬深兩市共計160多家公司公布了中期高送轉(zhuǎn)方案，不少公司股價大幅上漲，其中也有個別公司涉嫌利用高送轉(zhuǎn)題材進行不當市值管理的情況。交易所對上市公司的不誠信行為采取監(jiān)管措施，對規(guī)范上市公司的信息披露具有積極的警示意義。
上交所則提醒，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當引以為戒，認真履行忠實、勤勉義務，促使公司規(guī)范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。
一致行動人違規(guī)買賣股票也是受到監(jiān)管關注的一個重要原因，《證券日報》記者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)因此受到監(jiān)管關注的公司共有14家。
業(yè)內(nèi)人士表示，上市公司的大股東和實際控制人，對促進公司健康發(fā)展、保護中小股東合法權益、維護資本市場穩(wěn)定負有不可推卸的責任。違法減持行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實際控制人缺乏守法意識和守信觀念，是對法定義務和誠信準則的公然違背，嚴重破壞了市場秩序，極大損害了廣大投資者的信心，必須依法受到應有的懲處。
此外，受到監(jiān)管的原因還包括信息披露不準確、會計差錯、未能在原定召開日期前至少兩個交易日發(fā)布取消股東大會通知等。 ■本報記者 朱寶琛 來源：證券日報