《證券日報》記者11月3日獲悉，國務(wù)院近日發(fā)布《關(guān)于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》，提出18條意見，繼續(xù)深化商事制度改革，強化“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管。其中涉及證監(jiān)會的改為后置審批的項目包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)審批，期貨公司設(shè)立審批，公募基金管理公司設(shè)立審批，證券金融公司設(shè)立審批。

　　此外，同時涉及財政部、證監(jiān)會兩個部門的后置審批項目包括會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格審批，資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格審批。

　　目前，法律明確的涉及證監(jiān)會的工商登記前置審批事項包括證券公司設(shè)立審批；確定為前置審批的項目包括設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)審批，設(shè)立期貨交易場所審批，證券交易所設(shè)立審核、證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立。前置審批項目共計四項。

　　“先照后證”顧名思義就是先申領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照后再辦理有關(guān)許可證。中國人民大學商法研究所所長劉俊海表示，進一步推行“先照后證”的改革措施將降低公司的設(shè)立成本，同時將倒逼行政審批部門繼續(xù)清理和壓縮現(xiàn)有前置審批事項，轉(zhuǎn)變政府職能，提高審批效率。

　　此次發(fā)布的《意見》堅持職責法定、信用約束、協(xié)同監(jiān)管、社會共治四大原則推進深化商事制度改革，要求省級政府于2015年年底前依法制定工商登記后置審批事項目錄，并向社會公布。同時按照誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管的原則切實履行市場監(jiān)管職責，加強“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。

　　一位國內(nèi)政府職能研究者稱，“此次進一步深化商事制度改革，有助于厘清市場監(jiān)管職責，有益于構(gòu)建權(quán)責明確、透明高效的事中事后監(jiān)管機制，正確處理政府和市場的關(guān)系，維護公平競爭的市場秩序。”

　　《意見》提出通過引導市場主體自治、推進行業(yè)自律、鼓勵社會監(jiān)督實現(xiàn)構(gòu)建社會共治格局。并且要求建立健全聯(lián)合懲戒機制，在2016年年底前，要建立健全跨部門聯(lián)動響應(yīng)機制和失信懲戒機制，在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。

　　在鼓勵社會監(jiān)督層面，要求各地區(qū)各部門要充分發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制，創(chuàng)造條件鼓勵群眾積極舉報違法經(jīng)營行為，充分利用新媒體等手段及時收集社會反映的問題。證券日報