今年以來，滬深交易所已開出43份罰單

　　2016年，滬深交易所對上市公司的違法違規行為的查處依然不手軟。近日，《證券日報》記者統計發現，截至1月11日，滬深交易所已經開出43份罰單。其中，滬市38份，深市5份。

　　具體看，深交所開出的罰單中，上市公司被罰的原因包括未按時披露重大資產重組相關文件、高管違規減持公司股票、信息披露不規范、股東承諾到期未履行、未及時申請股票復牌也未及時披露股票繼續停牌公告。

　　滬市收到監管工作函的上市公司中，其中一個原因是上交所要求公司及時披露業績預告并充分揭示風險。這類公司共有22家，而且無一例外都是*ST公司，如*ST樂電、*ST滬科、*ST閩能、*ST廈華、*ST金化等。

　　其他收到監管工作函的上市公司，原因也是各種各樣，如山水文化、赤天化、山東金泰等公司，上交所要求中介機構在年報審計中關注相關交易的會計處理；海欣股份等公司，上交所要求其加強停復牌管理并及時履行信息披露義務。此外，還有公司被要求加強停復牌管理并及時披露重組預案、核實并補充披露協議收購及重大資產重組相關事項、核實候選獨立董事任職相關事項。

　　除了開出監管關注函，上交所還對多家上市公司予以監管關注。如美都能源通過上交所信息披露直通車披露對外投資公告，但是，公告未嚴格按照相關要求進行披露，內容過于原則化，未對公司自身尚未取得金融行業有關資質、石墨烯材料未有實質性研發成果、各業務領域尚未確定交易標的或投資對象等情況做出說明，存在信息披露不完整、風險提示不充分等問題。2015年12月4日公司股票因此停牌一天，2015年12月5日，經上交所問詢督促，公司補充披露了有關投資籌劃的具體進展及風險因素，并申請股票復牌交易。

　　根據有關規定，上交所決定對美都能源和時任董事會秘書王勤予以監管關注。

　　國新能源則是存在信息披露不及時、內幕信息知情人登記不完整等違規行為。鑒于此，上交所決定對國新能源和時任董事會秘書張帆予以監管關注。

　　*ST金化是因為對控股股東相關股權劃轉事項的披露不完整，違反了相關規定。上交所決定對*ST金化和時任董事會秘書張樹林予以監管關注。

　　對于這些行為，上交所稱，希望上市公司引以為戒，嚴格按照法律、法規和相關規定，規范運作，認真履行信息披露義務；董事、監事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。　　■本報記者 朱寶琛  來源：證券日報