3月2日，上交所發(fā)布《上海證券交易所2014年自律監(jiān)管工作報告》。報告從提高監(jiān)管透明度、優(yōu)化信息披露手段、強化市場異動監(jiān)管和加快監(jiān)管方式轉(zhuǎn)型等七大方面，對上交所2014年的自律監(jiān)管工作進行了全面總結(jié)。
報告認為，隨著部分行政審批事項下放到交易所，上交所應(yīng)進一步加快監(jiān)管轉(zhuǎn)型步伐，秉承“依法監(jiān)管、陽光監(jiān)管”理念，全面推進交易所自律監(jiān)管工作向市場化、法治化、公開化、國際化轉(zhuǎn)變。
報告指出，過去的2014年，是我國全面深化改革的開局之年。上交所銳意改革創(chuàng)新，充分發(fā)揮法治對改革創(chuàng)新的引領(lǐng)、推動和保障作用，以滬港通為代表的市場創(chuàng)新等業(yè)務(wù)平穩(wěn)推出。在股票、債券、衍生品與國際化四大戰(zhàn)略加速推進下，上交所的自律監(jiān)管工作呈現(xiàn)“法制型”、“陽光型”、“主動型”、“科技型”、“均衡型”、“協(xié)作型”和“服務(wù)型”七大特點，市場自律監(jiān)管工作邁入了新的發(fā)展階段。
報告還對2015年上交所的自律監(jiān)管工作進行了展望。一是確立以信息披露為中心的監(jiān)管理念，繼續(xù)推進自律監(jiān)管工作向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)型。二是完善監(jiān)管自律規(guī)則體系，推動股票注冊制改革工作。三是健全投資者保護機制，加大投資者保護服務(wù)工作。四是創(chuàng)新市場監(jiān)管手段，全面配合委托執(zhí)法工作。
報告提出，將綜合運用大數(shù)據(jù)監(jiān)管、輿情監(jiān)管等新型科技監(jiān)管手段，嚴厲打擊內(nèi)幕交易、跨市場操縱等違規(guī)行為，做好委托執(zhí)法相關(guān)溝通、銜接與協(xié)作工作。