●8月25日
中信證券董事總經(jīng)理徐剛等8位高層被要求協(xié)助調(diào)查。
●9月15日
中信證券“二把手”總經(jīng)理程博明等多名高管因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)要求接受調(diào)查。
●11月17日
中信證券董事長(zhǎng)王東明宣布即將退休。
●11月25日
中證協(xié)報(bào)告稱(chēng)中信證券虛增互換業(yè)務(wù)1.06萬(wàn)億元。中信證券回應(yīng)稱(chēng)是公司系統(tǒng)升級(jí)造成了對(duì)外報(bào)送個(gè)別的信息錯(cuò)誤。
●11月26日
因涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，中信證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
證券行業(yè)“地震”仍在發(fā)酵，昨日中信證券和國(guó)信證券兩家大型券商被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。兩家券商11月26日晚間均發(fā)布公告稱(chēng)，因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。
同日公告被立案調(diào)查
中信證券與國(guó)信證券的調(diào)查通知書(shū)核心內(nèi)容基本一致。兩家券商昨日公告稱(chēng)，2015年11月26日，公司收到證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書(shū)。其中提及因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。
兩家券商在公告中表示，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。兩家公司在公告中均未披露被立案調(diào)查的具體原由。
中信證券在公告中表示公司經(jīng)營(yíng)情況正常。中信證券的一位內(nèi)部人士對(duì)新京報(bào)稱(chēng)，尚不掌握公司被調(diào)查的具體原因。國(guó)信證券相關(guān)負(fù)責(zé)人則表示，一切以公告為準(zhǔn)。
兩家公司自今年下半年以來(lái)均風(fēng)波不斷。中信證券遭遇了20年來(lái)最大的一次危機(jī)，包括總經(jīng)理程博明在內(nèi)的多名高管被調(diào)查；卷入做空傳聞；董事長(zhǎng)王東明即將退休；日前又被曝出虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模上萬(wàn)億。國(guó)信證券亦陷入多事之秋，9月份因放空單和為司度公司賣(mài)空提供便利被通報(bào)；10月底公司總裁陳鴻橋自殺身亡。
中信證券此前多名高管被調(diào)查
中信證券“厄運(yùn)”始于今年8月份。8月底，有關(guān)部門(mén)宣布，中信證券多名高管因分別涉嫌內(nèi)幕交易、伙同他人編造并傳播證券期貨交易虛假信息，被依法采取刑事強(qiáng)制措施。其中包括公司執(zhí)委會(huì)委員徐剛等4名高管。
之后，9月15日公司發(fā)布公告稱(chēng)，包括總經(jīng)理程博明在內(nèi)的多名高管，因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。至此，高管調(diào)查風(fēng)暴蔓延至中信證券“二把手”。
程博明被調(diào)查的第二天，9月16日，中紀(jì)委網(wǎng)站披露證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織調(diào)查。市場(chǎng)人士猜測(cè)，張育軍“落馬”和中信證券高管被調(diào)查可能與證金公司救市有關(guān)。
1個(gè)多月后，國(guó)信證券總裁陳鴻橋在家中自殺身亡，震動(dòng)市場(chǎng)。身為校友的萬(wàn)科集團(tuán)總裁郁亮在其追悼會(huì)上表示，陳鴻橋生前出現(xiàn)嚴(yán)重的抑郁癥狀。
值得一提的是，無(wú)論程博明還是陳鴻橋都與張育軍關(guān)系匪淺。程博明與張育軍師出同門(mén)；而張育軍擔(dān)任深交所總經(jīng)理時(shí)，陳鴻橋曾是他的副手，關(guān)系密切。
國(guó)信證券曾因放空單被通報(bào)
今年9月份新京報(bào)證實(shí)，國(guó)信證券曾因?yàn)楣芍钙谪浄趴諉我约盀樗径裙敬笠?guī)模融券賣(mài)空提供便利而被監(jiān)管層通報(bào)，相關(guān)的負(fù)責(zé)人也被約談和內(nèi)部追責(zé)。彼時(shí)正是在市場(chǎng)震蕩和有關(guān)部門(mén)出手救市期間。
市場(chǎng)震蕩期間，身為外資公司的司度貿(mào)易公司一度成為市場(chǎng)的焦點(diǎn)，曾因?yàn)樯嫦佑绊懽C券交易價(jià)格被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取限制交易措施。而中信證券亦曾被認(rèn)為與司度有牽連。有媒體報(bào)道，中信證券旗下中信聯(lián)創(chuàng)曾是司度貿(mào)易的股東，中信證券因此被質(zhì)疑聯(lián)手外資做空A股。不過(guò)，中信證券隨即澄清與司度公司并無(wú)關(guān)系。
11月17日，中信證券董事長(zhǎng)王東明宣布即將退休。中信證券當(dāng)日召開(kāi)內(nèi)部中高層會(huì)議，王東明因年齡原因提出不再參加中信證券新一屆董事候選人提名。而大股東中信集團(tuán)總經(jīng)理助理張佑君有望成為新一任董事長(zhǎng)。據(jù)財(cái)新網(wǎng)報(bào)道，中信集團(tuán)董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記常振明將接替王東明擔(dān)任中信證券黨委書(shū)記。（記者李蕾）