私募基金經理拿基金持倉“送人情”，荒唐至極！

　　近日，上海證監局披露的行政處罰決定書顯示，龔某某曾擔任5只私募基金的投資經理，任職期間，他通過當面告知、微信傳遞，甚至直接提供私募基金產品證券賬戶賬號密碼的方式，向趙某全面泄露相關信息。基于此類行為，上海證監局對龔某某給予警告，并處以二十萬元罰款。

　　值得一提的是，今年以來監管頻繁對私募投研人員泄密、從業人員利用非公開信息牟利等問題“亮劍”，并加快出清“偽私募”“劣私募”。多位業內人士感慨稱，私募野蠻生長時代已經結束，未來唯有專業團隊、規范機構才能活得久、活得好。

　　拿基金賬戶密碼“送人情”

　　為了給他人輸送利益，私募基金經理竟然把基金賬戶的密碼都給出去了，這是怎么回事？

　　據上海證監局披露的行政處罰決定書，198X年X月出生的龔某某，曾擔任某私募證券投資基金管理有限公司管理的5只私募基金的投資經理，負責前述私募基金的投資決策等工作，知悉前述私募基金的投資決策等未公開信息。

　　20XX年X月至20XX年X月期間，龔某某通過當面告知、微信、提供相關私募基金產品證券賬戶的賬號密碼等方式，向趙某泄露其所管理的5只私募基金的投資決策等未公開信息。

　　對于龔某某的行為，上海證監局表示，龔某某的上述行為，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條第五項、《私募投資基金監督管理條例》第三十條第四項，構成《私募投資基金監督管理條例》第五十五條所述的違規行為。因此決定對龔某某責令改正，給予警告，并處以二十萬元罰款。

　　監管頻頻亮劍

　　值得注意的是，不僅是龔某某，今年以來多位利用不公開信息為他人或自己牟利的從業人員受到監管處罰。

　　今年11月，浙江證監局披露的信息顯示，浙江某私募關聯企業的一名IT人員，利用職務之便竊取這家私募未公開交易信息，并通過他人證券賬戶實施趨同交易，從中獲利近9000萬元。對此，監管部門沒收其全部違法所得，并依法處以等額罰款，合計罰沒1.77億元。

　　今年7月，上海證監局發布的行政處罰決定書顯示，20XX年X月至20XX年X月期間，徐某擔任上海某資產管理有限公司的某投顧產品的指定授權代表，實際負責投資決策等工作。在此期間，徐某向陳某泄露其所管理的兩只產品的投資決策等未公開信息。因此，上海證監局對徐某責令改正，并處以50萬元罰款。

　　另一份行政處罰決定書也顯示，張某帆擔任上海某資產管理合伙企業（有限合伙）的某私募證券投資基金的投資經理期間，負責投資決策等工作，知悉投資決策等未公開信息。因張某帆向潘某泄露所管理產品的投資決策等未公開信息，上海證監局決定對張某帆責令改正，并處以50萬元罰款。

　　行業優勝劣汰加速

　　“以前個別私募基金經理為了給客戶送人情，可能會透露部分持倉，但是伴隨著今年以來監管頻頻針對此類行為亮劍，違規行為和偽私募、亂私募陸續出清，行業優勝劣汰持續加速。”深圳一位量化私募人士在接受記者采訪時坦言。

　　數據是私募業優勝劣汰加速的最好證明。

　　中國證券投資基金業協會數據顯示，截至10月末，私募基金管理規模達22.05萬億元，較9月末增加1.31萬億元，創歷史新高。其中，存續私募證券投資基金80214只，存續規模為7.01萬億元，相較9月末增長超1萬億元，也創出歷史新高。

　　私募業規模增長的同時，管理人數量卻顯著下降。據統計，截至10月末，存續私募基金管理人共計19367家，相較年初的20289家減少922家。

　　多位業內人士感慨稱，監管引導下，私募業正在向規范發展邁進，未來不管是客戶資源還是人才資源都將向合規性強的頭部機構集中。未來，不僅是公司治理，私募管理人還需防控多類風險，定期對員工進行執業合規培訓，圍繞全流程建立合規閉環管理機制。